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सेबी को अब सलाहकारों/अनुसंधान विश्लेषकों को एक अनुसूचित बैंक में जमा राशि बनाए रखने की आवश्यकता है, जिसमें निवेश सलाहकारों की देखरेख के लिए मान्यता प्राप्त निकाय के पक्ष में एक ग्रहणाधिकार अंकित है।मुंबई: बाजार नियामक सेबी ने पंजीकरण के लिए पात्रता मानदंडों में छूट प्रदान करके और अनुपालन आवश्यकताओं को सरल बनाकर व्यापार करने में आसानी की सुविधा के लिए निवेश सलाहकारों (आईए) और अनुसंधान विश्लेषकों (आरए) को नियंत्रित करने वाले मानदंडों में संशोधन किया है। दो अलग-अलग अधिसूचनाओं में, सेबी ने कहा कि निर्दिष्ट क्षेत्रों में न्यूनतम योग्यता की आवश्यकता को घटाकर स्नातक की डिग्री कर दिया गया है और नेट-वर्थ की आवश्यकता को जमा की आवश्यकता से बदल दिया गया है। इसके अलावा, इसने “अंशकालिक निवेश सलाहकार” और “आंशिक निवेश सलाहकार” की शुरुआत की है। -टाइम रिसर्च एनालिस्ट” और ट्रेडिंग कॉल को बाहर करने के लिए निवेश सलाह/अनुसंधान सेवा की परिभाषा को बदल दिया गया है।
निवेश सलाह या अनुसंधान सेवाओं से जुड़े व्यक्तियों के लिए न्यूनतम योग्यता आवश्यकताओं में ढील देते हुए सेबी ने कहा कि अब स्नातक प्रमाणित आईए/आरए बन सकते हैं।
हालाँकि, व्यक्तिगत निवेश सलाहकारों, गैर-व्यक्तिगत निवेश सलाहकारों के प्रमुख अधिकारियों और संबंधित व्यक्तियों के लिए अनिवार्य एनआईएसएम प्रमाणपत्र पेश किए गए हैं।
सेबी ने कहा, “निवेश सलाह/अनुसंधान सेवाओं से जुड़े व्यक्तियों के पास हर समय केंद्र सरकार या किसी राज्य सरकार या किसी मान्यता प्राप्त विदेशी विश्वविद्यालय या संस्थान द्वारा मान्यता प्राप्त विश्वविद्यालय या संस्थान से किसी भी विषय में स्नातक की न्यूनतम योग्यता होनी चाहिए।” .
इसके अलावा, सेबी को अब सलाहकारों/अनुसंधान विश्लेषकों को एक अनुसूचित बैंक में जमा राशि बनाए रखने की आवश्यकता है, जिसमें निवेश सलाहकारों की देखरेख के लिए मान्यता प्राप्त निकाय के पक्ष में एक ग्रहणाधिकार अंकित है। यह जमा राशि मध्यस्थता या विवाद समाधान कार्यवाही के मामले में सुरक्षा के रूप में कार्य करेगी।
नियामक ने कहा कि एक निवेश सलाहकार/अनुसंधान विश्लेषक जो अपने ग्राहकों को सेवा देने के लिए आर्टिफिशियल इंटेलिजेंस टूल का उपयोग करता है, ऐसे टूल को अपनाने के पैमाने और परिदृश्य के बावजूद, ग्राहक डेटा की सुरक्षा, गोपनीयता, अखंडता, उपयोग के लिए पूरी तरह से जिम्मेदार होगा। निवेश सलाह, आर्टिफिशियल इंटेलिजेंस टूल के आउटपुट के आधार पर निवेश सलाह और फिलहाल लागू किसी भी कानून के अनुपालन पर पहुंचने के लिए कोई अन्य जानकारी या डेटा।”
पंजीकरण प्रक्रिया के संबंध में, सेबी ने अंशकालिक निवेश सलाहकारों के लिए एक अलग पंजीकरण फॉर्म पेश किया है।
300 से अधिक ग्राहकों या 3 करोड़ रुपये से अधिक वार्षिक शुल्क वाले व्यक्तिगत सलाहकारों को तीन महीने के भीतर गैर-व्यक्तिगत पंजीकरण में संक्रमण करना होगा। इसके अतिरिक्त, अंशकालिक सलाहकार किसी भी समय अधिकतम 75 ग्राहकों तक सीमित होते हैं।
गैर-व्यक्तिगत निवेश सलाहकारों को एक अनुपालन अधिकारी नियुक्त करना भी अनिवार्य है जो नियामक आवश्यकताओं का पालन सुनिश्चित करेगा।
